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落实一参一控监管部门区别情况具体要求

发布时间:2019-09-13 16:41:24

落实"一参一控" 监管部门区别情况具体要求

针对近期对券商落实"一参一控"政策的情况,监管部门有关人士表示,已区分不同情况对各类券商落实"一参一控"政策提出了一系列具体要求,首先是不得发生新的不符合政策规定的情形,其次是要从实际出发,认真妥善解决原有问题。对历史形成的多参、多控问题,给予合理的规范整改期;对特殊情况下政策性措施所形成的多参、多控,则将规范整改期限适当延长。

为具体执行"一参一控"政策,证监会有关部门设定了时限。最迟在2009年12月31日前各家券商股东、实际控制人应当提交规范整改计划和承诺,2010年12月31日前应当完成上述承诺。针对中央汇金投资有限公司及旗下中国建银投资有限公司系众券商的特殊情况,监管部门特别允许其最晚在2013年5月31日前全部完成规范工作以达标。

所谓"一参一控",根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》的规定,即是指为规避利益冲突、预防违规活动,同一股东或实际控制人只能同时控股一家证券公司、参股另一家证券公司。


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